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IDW Verlautbarungen
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IDW PS
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IDW Prüfungsstandard: Prüfung von Finanzanlagenvermittlern i.S.d. § 34f Abs. 1 Satz 1 GewO nach § 24 Abs. 1 Satz 1 Finanzanlagenvermittlungsverordnung (FinVermV) (IDW PS 840)
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4. Planung und Durchführung der Prüfungshandlungen
- 4.1. Allgemeine Grundsätze
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4.2. Durchführung der Prüfungshandlungen zu den einzelnen Vorschriften der FinVermV
- 4.2.1. Informationspflichten (§§ 12, 12a, 13 und 14 FinVermV)
- 4.2.2. Einholung von Informationen über den Anleger; Pflicht zur Empfehlung geeigneter Finanzanlagen (§ 16 FinVermV)
- 4.2.3. Pflichten im Zusammenhang mit der Anlageberatung (§§ 15 und 18 FinVermV)
- 4.2.4. Offenlegung von Zuwendungen (§ 17 FinVermV)
- 4.2.5. Beschäftigte (§ 19 FinVermV)
- 4.2.6. Unzulässigkeit der Annahme von Geldern und Anteilen von Anlegern (§ 20 FinVermV)
- 4.2.7. Anzeigepflicht (§ 21 FinVermV)
- 4.2.8. Aufzeichnungspflicht (§ 22 FinVermV)
- 4.2.9. Aufbewahrung (§ 23 FinVermV)
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4. Planung und Durchführung der Prüfungshandlungen
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IDW Prüfungsstandard: Prüfung von Finanzanlagenvermittlern i.S.d. § 34f Abs. 1 Satz 1 GewO nach § 24 Abs. 1 Satz 1 Finanzanlagenvermittlungsverordnung (FinVermV) (IDW PS 840)
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